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    廣東甘化科工股份有限公司關于公司2021年
    限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及 激勵對象買賣公司股票情況的自查報告

    發布時間:2021-04-01 16:25

          本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整,沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
     
          廣東甘化科工股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2021年3月12日召開的第十屆董事會第二次會議及第十屆監事會第二次會議審議通過了《公司<2021年限制性股票激勵計劃(草案)>及其摘要》等議案。詳情請參閱公司于2021年3月15日在巨潮資訊網(http://www.cninfo.com.cn)披露的相關公告。
          根據中國證監會《上市公司股權激勵管理辦法》、深圳證券交易所《上市公司業務辦理指南第9號—股權激勵》等相關法律、法規、規范性文件的要求,通過向中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司(以下簡稱“中登公司深圳分公司”)查詢,公司對本次激勵計劃內幕信息知情人和激勵對象在本次股權激勵計劃披露前六個月內買賣本公司股票的情況進行自查,具體情況如下:
          一、核查范圍及程序
           1、本次核查對象為激勵計劃的內幕信息知情人及激勵對象;
           2、公司在策劃本次激勵計劃事項過程中,按照《上市公司信息披露管理辦法》、《內幕信息知情人登記管理制度》及公司內部相關保密制度,限定參與策劃討論的人員范圍,并采取相應保密措施。公司已將本次激勵計劃的商議籌劃、論證、決策討論等階段的內幕信息知情人進行了登記,并填報于《內幕信息知情人登記表》。
          3、經公司向中登公司深圳分公司申請,就核查對象在本次激勵計劃公開披露前六個月(即2020年9月11日—2021年3月12日,以下簡稱“自查期間”)買賣公司股票的情況進行了查詢,并取得中登公司深圳分公司出具的書面查詢結果。
          二、核查對象買賣公司股票的具體情況及說明
          根據中登公司深圳分公司于2021年3月18日出具的《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》及《股東股份變更明細清單》,在自查期間,除下列人員外,其余核查對象在自查期間均不存在買賣公司股票的行為。核查對象在自查期間買賣公司股票的具體情況如下:
    序號 姓 名 職 務 自查期間累計買入公司股票數量(股) 自查期間累計賣出公司股票數量(股)
    1 何科浩 核心骨干 1,700 600
    2 李  倩 核心骨干 14,300 6,000
    3 楊定軼 核心骨干 191,160 -
    4 孔  君 核心骨干 28,800 28,800
    5 彭志軍 核心骨干 1,200 400
    6 孫  鵬 核心骨干 48,200 44,600
    7 羅強坤 核心骨干 100 100
    8 岳靜靜 核心骨干 478,200 865,600
    9 張馨月 核心骨干 2,000 -
    10 熊健波 核心骨干 9,900 4,900
          經核查,激勵對象熊健波在公司對擬激勵對象進行宣貫后,本次激勵計劃事項公告前,即2021年3月11日買入了公司股票5,000股,并于2021年3月15日全部賣出。其已向公司出具《承諾函》,稱上述買賣公司股票的行為系根據證券市場已公開的信息并基于個人判斷而獨立作出的投資決策和投資行為,不存在獲取或利用內幕信息進行交易的情形、泄露內幕信息或建議他人利用內幕信息進行交易的情形,其買賣公司股票數量較少,亦不存在獲取或利用內幕信息進行股票投資獲利的動機。出于審慎原則,無論其上述買賣公司股票的行為是否被有關部門認定有不當之處,其均愿意將上述買賣公司股票而獲得的全部收益4,400元上交公司;同時,其亦自愿放棄參與本次激勵計劃的機會,并愿意配合董事會作出相應的調整。
          上表其他9名激勵對象針對自查期間買賣公司股票的情況均提交了聲明與承諾,稱本人未曾參與激勵計劃的籌劃、論證、決策工作;買賣公司股票時,未曾通過公司董事、監事、高級管理人員或其他內幕知情人獲知公司擬實施激勵計劃的具體信息,完全系基于對二級市場交易情況的自行判斷進行的投資行為,不存在利用本次激勵計劃相關內幕信息進行股票交易的情形。
          三、結論
          綜上,公司已按照相關法律、法規及規范性文件的規定,建立了信息披露及內幕信息管理的相關制度;公司本次激勵計劃策劃、討論過程中已按照上述規定采取了相應保密措施,限定了接觸到內幕信息人員的范圍,對接觸到內幕信息的公司相關人員進行了登記;公司在本次激勵計劃公告前,未發生信息泄露的情形;相關人員買賣公司股票均系基于公司公開信息與對二級市場交易情況的自行判斷而進行的操作,與本次激勵計劃內幕信息無關,公司不存在內幕信息泄露的情形。自查期間除1名激勵對象知悉本次激勵計劃后有買賣公司股票的情形外,不存在其他激勵對象或激勵計劃內幕信息知情人利用內幕信息買賣公司股票的行為。
          四、備查文件
          1、信息披露義務人持股及股份變更查詢證明;
          2、股東股份變更明細清單;
          3、核查對象出具的《關于在廣東甘化科工股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃自查期間買賣公司股票的聲明與承諾》、《承諾函》。
          特此公告。
     
     
                                                                                      廣東甘化科工股份有限公司董事會
                                                                                            二〇二一年三月三十一日

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